Giấy phép AFM là gì ? Cơ quan quản lý thị trường tài chính Hà Lan (AFM)

Giấy phép AFM

Cơ quan Thị trường Tài chính Hà Lan (AFM) chịu trách nhiệm giám sát hoạt động của thị trường tài chính Hà Lan kể từ ngày 1 tháng 3 năm 2002. Cơ quan này chịu trách nhiệm giám sát hành vi của toàn bộ thị trường tài chính, bao gồm tiết kiệm, đầu tư, bảo hiểm, cho vay, lương hưu, thị trường vốn, quản lý tài sản, Kế toán và báo cáo tài chính.

Website

Xem thêm: Giấy phép IIROC là gì ? Tổ chức quản lý ngành đầu tư của Canada (IIROC)

Là một cơ quan quản lý hành vi thị trường độc lập, AFM cam kết thúc đẩy sự công bằng và minh bạch trên thị trường tài chính.

Logo	Thông tin	Thông tin thêm	Hành động
	Giấy phép: CySEC, FCA, FSC Thành lập: 2009	Trụ sở chính: Anh Nạp tối thiểu: 20$	Mở tài khoản Forex là môi trường đầu tư nhiều rủi ro

Tổ chức hoạt động của AFM

Ủy ban điều tiết tài chính

Các thành viên của Ban giám sát AFM do Bộ Tài chính bổ nhiệm để giám sát xem các nhiệm vụ của AFM có được thực hiện theo quy định của pháp luật hiện hành hay không. Đồng thời, nó cũng chịu trách nhiệm phê duyệt kế hoạch hàng năm, ngân sách, mua sắm tài khoản hàng năm của AFM, v.v.

Ủy ban điều hành

Ủy ban điều hành AFM bao gồm 4 thành viên, 3 trong số đó được ủy quyền theo quy định, bao gồm một chủ tịch và người còn lại là giám đốc điều hành. Mỗi thành viên có lĩnh vực trách nhiệm riêng.

Cổ đông bên ngoài

Các cổ đông bên ngoài chủ yếu bao gồm 3 lớp tổ chức tư vấn.

1. Tham vấn chiến lược: tiến hành tham vấn chiến lược trong các diễn đàn quản lý không chính thức về các vấn đề trung hạn liên quan đến sự phát triển và tác động của chúng;
2. Hội đồng tư vấn gồm các chuyên gia: Tham vấn về mục đích chính sách và ngân sách
3. Ủy ban chuyên gia: Thu thập kiến ​​thức nhiệm vụ về mối quan tâm của thị trường

Giám sát nội bộ

Để giám sát mọi hoạt động trong tổ chức của mình, AFM có một chính sách toàn diện để hỗ trợ các hoạt động và quy trình hàng ngày của AFM.

Thông tin liên hệ của AFM

• Địa chỉ thăm văn phòng: Vijzelgracht 50, 1017 HS, AMSTERDAM
• Điện thoại: +31(0)20-797 2000
• Fax: +31(0)20-797 3800
• Email: [email protected]

Các tài liệu xin cấp phép bao gồm:

1. Nội dung hoạt động kinh doanh của công ty: bao gồm mô tả về hoạt động của công ty; mô tả về tổ chức hành chính và kiểm soát nội bộ của công ty; cách đảm bảo kiểm soát hoạt động kinh doanh đáp ứng các tiêu chuẩn đạo đức về tính toàn vẹn của thị trường và bảo vệ đầu tư; quản lý nội bộ , bao gồm tuân thủ, kiểm soát rủi ro và kiểm toán Thông tin quản lý; cơ cấu tổ chức công ty; mô tả phân bổ nguồn cá nhân và kỹ thuật cho các hoạt động tổ chức khác nhau; phân bổ và giám sát hoạt động; đánh giá kiểm soát rủi ro chống rửa tiền và tài trợ khủng bố;

2. Kế hoạch kinh doanh: bao gồm các hoạt động lập kế hoạch của công ty, kỳ vọng tăng trưởng kinh doanh trong vòng 3 năm, kế hoạch tiếp thị, v.v.

3. Cơ cấu tổ chức

4. Báo cáo về tính đủ điều kiện: chính sách hàng ngày, xây dựng chính sách, chính sách quy định về việc tuân thủ các yêu cầu xin giấy phép

5. Ổn định tài chính: báo cáo tài chính hàng năm, số liệu tài chính 6 tháng gần nhất, có đáp ứng yêu cầu về tỷ lệ an toàn tài chính hay không

6. Gửi "Giấy chứng nhận không phản đối" được Ngân hàng Trung ương Hà Lan phê duyệt về đơn xin cấp phép

Xem thêm: Giấy phép FSA là gì ? Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA)

Thời gian xin giấy phép trung bình là 13 tuần làm việc

1. Truy cập website: https://www.afm.nl/en . Tại Hà Lan, chỉ các công ty đầu tư được cấp phép từ AFM và các tổ chức tín dụng được cấp phép từ Ngân hàng Trung ương Hà Lan (DNB) mới có thể cung cấp dịch vụ đầu tư và/hoặc thực hiện các hoạt động đầu tư.

2. Nhấp vào vào Registers - Licenses registers như hình bên dưới:

3. Nhập tên sàn Forex bạn muốn tìm vào ô tìm kiếm

4. Bấm vào kết quả tìm kiếm để xem thông tin chi tiết

• Văn phòng Pháp lý Hà Lan http://www.juridischloket.nl
• Trung tâm Người tiêu dùng Châu Âu (ECC): http://www.eccnl.eu
• Cơ quan Chứng khoán và Thị trường Châu Âu (ESMA): https://www.esma.europa.eu/
• Cơ quan quản lý ngân hàng châu Âu (EBA): https://www.eba.europa.eu/
• Cơ quan Bảo hiểm và Lương hưu Nghề nghiệp Châu Âu (EIOPA): https://eiopa.europa.eu/
• Ủy ban Rủi ro Hệ thống Châu Âu (ESRB): https://www.esrb.europa.eu/home/html/index.en.html
• Tổ chức Ủy ban Chứng khoán Quốc tế (IOSCO): https://www.iosco.org/
• Ngân hàng Trung ương Hà Lan: http://www.dnb.nl/en/home/index.jsp

Khi một tổ chức tài chính vi phạm các quy tắc của AFM, AFM có quyền điều tra tổ chức tài chính này. Bạn có thể gửi email cho AFM và đính kèm các bằng chứng như hợp đồng/thỏa thuận, các bằng chứng liên quan đến khoản đầu tư của bạn vào sàn Forex lừa đảo. Sau khi xem xét, AFM có thể phạt tiền/thu hồi giấy phép, v.v. tùy theo mức độ vi phạm của sàn Forex. Nhưng AFM không có thẩm quyền hòa giải hoặc giải quyết tranh chấp của bạn. Để giải quyết tranh chấp, vui lòng liên hệ với Kifid. Bằng chứng của bạn là một tài liệu tham khảo quan trọng để Kifid giải quyết khiếu nại của bạn với sàn Forex.

• Đào tạo lại cho sàn về quy định của AFM
• Cảnh báo nội bộ
• Cảnh báo công khai
• Cảnh cáo
• Phạt tiền
• Thu hồi giấy phép
• Nộp hồ sơ sàn cho cơ quan pháp luật