Giấy phép FSA là gì ? Cơ quan Giám sát Tài chính Estonia (FSA)

Giấy phép FSA

Cơ quan Giám sát Tài chính Estonia (FSA) là cơ quan giám sát tài chính có ngân sách hoạt động và chức năng độc lập, tổ chức hoạt động dưới danh nghĩa của chính phủ để quản lý và giám sát các sàn Forex và tổ chức tài chính.

Website

Xem thêm: Giấy phép CONSOB là gì ? Cơ quan giám sát thị trường tài chính Ý (CONSOB)

Cơ quan Giám sát Tài chính Estonia (FSA) quản lý các ngân hàng, doanh nghiệp bảo hiểm, trung gian bảo hiểm, doanh nghiệp đầu tư, doanh nghiệp quản lý, quỹ đầu tư và hưu trí, cũng như các nhà cung cấp dịch vụ thanh toán được ủy quyền, tổ chức tiền điện tử, tổ chức tài chính vi mô và thị trường chứng khoán. Ngoài ra, họ giám sát các chi nhánh của ngân hàng, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc doanh nghiệp đầu tư do ngân hàng, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc doanh nghiệp đầu tư thành lập ở khu vực Estonia. Cơ quan Giám sát Tài chính Estonia có mục đích giúp cải thiện tính ổn định và chất lượng dịch vụ của các doanh nghiệp dịch vụ tài chính, từ đó tăng độ tin cậy của hệ thống tiền tệ Estonia.

Logo	Thông tin	Thông tin thêm	Hành động
	Giấy phép: CySEC, FCA, FSC Thành lập: 2009	Trụ sở chính: Anh Nạp tối thiểu: 20$	Mở tài khoản Forex là môi trường đầu tư nhiều rủi ro

• Cách ly quỹ: Estonia yêu cầu các sàn Forex tách tiền gửi của khách hàng khỏi quỹ của sàn và tiền của khách hàng được giữ trong một quỹ ủy thác khác.
• Giới hạn đòn bẩy: Estonia là thành viên của Liên minh Châu Âu và tuân theo giới hạn đòn bẩy của EU là 30:1.

Chức năng & nhiệm vụ của FSA

• Đảm bảo các doanh nghiệp dịch vụ tài chính cung cấp dịch vụ ổn định và chất lượng cao nhằm tăng cường độ tin cậy của hệ thống tiền tệ Estonia
• Mục đích chính của tổ chức này là đảm bảo các tổ chức tài chính có thể đáp ứng các nhu cầu trong của khách hàng, bao gồm thanh toán tiền gửi, bảo hiểm tiền gửi hoặc lương hưu, v.v. Ngoài ra, FSA cũng cam kết nâng cao hiệu quả của lĩnh vực tài chính của Estonia, tránh rủi ro về mặt hệ thống và ngăn chặn và chống rửa tiền
• Ngoài ra, tổ chức này cũng tư vấn cho nhà đầu tư các loại rủi ro và hỗ trợ họ lựa chọn các dịch vụ tài chính phù hợp

Thông tin liên hệ của FSA

• Điện thoại: 372 668 0500
• Fax: 372 668 0501
• Email: [email protected]
• Địa chỉ: Postal Sakala 4, 15030 Tallinn Estonia

Phí đăng ký xin cấp giấy phép FSA: 1000 Euro

Quy trình đăng ký giấy phép CBI

Để xin giấy phép hoạt động sàn Forex, người thành lập (đứng tên pháp nhân) sàn Forex hoặc tổ chức tài chính phải nộp các tài liệu và thông tin sau cho FSA:

• Bản sao có công chứng giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp
• Bản sao điều lệ doanh nghiệp
• Danh sách cổ đông, trong đó phải liệt kê tên và mã định danh cá nhân hoặc mã số đăng ký và ngày sinh của từng cổ đông hoặc thành viên, đồng thời cũng phải khai báo tỷ lệ sở hữu cổ phần của mỗi cổ đông
• Thông tin về các cổ đông nắm giữ cổ phần hợp lệ
• Thông tin về các thành viên trong ban quản trị và ban giám sát của người nộp đơn và các thành viên của ban quản lý hành chính
• Thông tin về doanh nghiệp do người nộp đơn hoặc người quản lý nắm giữ hơn 20%, bao gồm cả số vốn cổ phần, danh sách lĩnh vực hoạt động và tỷ lệ tham gia của những người nêu trên
• Thông tin về kiểm toán viên và nhân viên thực hiện kiểm soát nội bộ của người nộp đơn
• Bảng cân đối kế toán ban đầu và tổng quan về thu nhập và chi tiêu, hoặc đối với các doanh nghiệp đang hoạt động, bảng cân đối kế toán và báo cáo thu nhập và ba báo cáo hàng năm gần nhất tính đến cuối tháng trước tháng nộp đơn (nếu có)
• Đối với doanh nghiệp đang hoạt động, cung cấp tài liệu chứng minh vốn chủ sở hữu và báo cáo kiểm toán
• Nếu tổ chức đủ điều kiện thuộc sở hữu của một tổ chức tín dụng nước ngoài, doanh nghiệp quản lý, quỹ đầu tư, sàn Forex, doanh nghiệp đầu tư, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc bất kỳ cá nhân được quản lý tài chính nào khác, giấy chứng nhận từ cơ quan quản lý quốc gia sở tại cho thấy rằng doanh nghiệp chứng khoán/Forex nước ngoài Sở hữu giấy phép hoạt động hợp lệ và xác nhận không có hoạt động vi phạm pháp luật hiện hành của cơ quan có thẩm quyền
• Kế hoạch kinh doanh 3 năm của người nộp đơn, bao gồm ít nhất một mô tả về các hoạt động được đề xuất, cơ ị kỹcấu tổ chức của người nộp đơn, cơ sở kinh doanh, hệ thống thông tin áp dụng và các thiết b thuật khác và các chỉ số kinh tế
• Các chính sách hoặc thủ tục kế toán hoặc dự thảo của chúng
• Giám sát việc tuân thủ quy tắc ứng xử và quy tắc kiểm toán nội bộ được quy định trong Đạo luật phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố
• Người nộp đơn cam kết thực hiện nghĩa vụ đóng góp duy nhất theo quy định của Luật Quỹ Bảo lãnh

Xem thêm: Giấy phép FSA là gì ? Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA)

Thời gian duyệt hồ sơ đăng ký

Trung bình, thời gian duyệt hồ sơ từ 2-6 tháng

Bước 1: Truy cập trang web: http://www.fi.ee/ , bấm vào "English" ở góc trên bên trái để chọn chế độ tiếng Anh.

Bước 2: Nhập tên sàn Forex vào ô tìm kiếm ở góc trên bên phải màn hình, và bấm Enter. Kênh Ngoại Hội lấy ví dụ về sàn AS Inbank để các bạn dễ hình dung.

Bước 3: Nhấp vào "AS Inbank" để xem thông tin chi tiết.

Bước 4: Ngoài ra, nếu bạn muốn lấy thông tin dạng danh sách của các doanh nghiệp được cấp giấy phép FSA, bạn có thể thực hiện như sau. Sau khi vào trang web và chọn chế độ tiếng Anh, hãy nhấp vào "Supervised Entities" , ở đây tổng hợp thông tin về toàn bộ các sàn Forex & tổ chức tài chính.

• Thời gian và giới hạn xử lý yêu cầu bồi thường: tối đa 17 ngày
• Số tiền tối đa được bồi thường: 100.000 Euro